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炒股配资最安全平台 香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款 发布日期：2024-10-02 23:44 点击次数：201
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根据监管机构的说法，该公司在没有许可证的情况下为其海外分支机构执行了6,738笔期货合约交易，总价值约为400亿美元。FIMHK在2018年5月至2018年6月进行的审查中发现了涉嫌违规行为，但在获得外部法律咨询后才于2018年8月向证监会报告该事件。
FIMHK还根据过时的模板提交了不正确的信息清单。结果，某些必填信息未完成或未在提交给证监会的清单中提供。
证监会考虑到：
没有证据表明FIMHK的失败是故意的或故意的；
彭博社记者马克·古尔曼报道指出，已经有相关渠道人士收到苹果邀请，要求在9月10日前后留出档期准备发布会。再加上往年惯例，苹果最快下周向媒体发出邀请函，定档美国当地时间9月10日，中国时间9月11日凌晨召开秋季新品发布会，预计9月20日正式发售iPhone16系列。
没有证据表明客户遭受了任何经济损失；
FIMHK聘请了独立的审核员来审核其与资金申请流程有关的内部控制，并采取措施纠正所发现的缺陷；
FIMHK采取了补救措施，以加强其内部系统和控制；
FIMHK与证监会合作解决证监会的顾虑；
FIMHK在证监会的纪律处分不清。
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